为进一步了解辖区证券投资者状况，使监管工作更好地为广大投资者服务，广东局于2012年3月-8月间组织开展了辖区首次证券投资者状况全面调查，取得了预期成果。

一、科学统筹规划，确保调查方案体现良好的执行效果和研究价值。针对辖区以个人投资者，特别是其中的中小投资者为主体的投资者结构，广东局明确了此次调查的工作思路，即以个人投资者为中心，重点研究个人投资者的行为习惯、理财素质和风险特征，同时概要了解辖区机构投资者整体状况。同时，广东局在借鉴国内外经验的基础上，组织制作了有关调查表格和调查问卷，并分别召开局内各业务处室和辖区部分证券营业部负责人参加的专题工作会议，讨论完善调查方案，确保了调查内容具有较高的科学性和操作性。

二、全面调查统计，广泛收集辖区投资者信息。缺乏对投资者全面、系统的了解，长期以来一直是投资者保护工作的缺憾。为全面、准确反映辖区证券投资者状况，广东局明确以普查的方式采集反映投资者基本情况的数据，以大样本抽样的方式开展投资者问卷调查。通过大规模、大范围的调查工作，不仅获取了关于辖区证券投资者整体状况的相关数据，同时也使抽样调查得出的结论具有很强的代表性。

三、深入分析研究，全面掌握投资者特征。在数据整理工作的基础上，广东局对辖区投资者状况进行了深入分析，同时对通过问卷收集到的近1200项意见和建议进行了分类整理，并将其中具有较高参考价值的意见和建议融入调查报告之中。在统计分析和意见整理的基础上，广东局经过深入研究，撰写完成《广东辖区证券投资者状况调查报告》。报告描述了辖区证券投资者总体情况，并从基本状况、行为与认知特征、风险偏好特征、需求与权益特征四个方面对辖区个人投资者状况进行深入分析，得出了投资者对高风险品种参与热情下降、当前高等教育中理财教育薄弱、投资者最习惯通过手机终端接受教育等具有重大参考价值的研究结论，并结合实际从推动投资者保护立法、建立统一的适当性原则和规范、优化调整投资者保护工作导向、提升投资者教育效果、健全沟通渠道与机制等方面提出了改进投资者保护工作的政策建议。

此次投资者调查工作是广东局探索建立辖区动态投资者调查机制的重要开端，广东局将在此基础上，联合有关机构和自律组织，探索通过网络、投资者代表等渠道，周期性地、动态地、有侧重地就辖区投资者状况开展调查，并根据调查结果不断调整和优化投资者保护工作的方向和内容。